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Cómo funciona

El viaje de una denuncia,
en 8 pasos

De la primera conversación al cierre, cada paso deja evidencia. La inteligencia artificial sugiere; en cada paso decide una persona.

  1. Sin revisar
  2. En proceso
  3. Cerrado

Con escalamientos y reaperturas cuando hacen falta.

Los 8 pasos

  1. Paso 01: Recepción guiada

    La persona denunciante elige el canal (WhatsApp, teléfono, web o correo) y empieza por su relato, sin decidir antes si da su nombre. Un asistente automatizado le pregunta qué pasó, cuándo, dónde y quiénes estuvieron. En el portal web, la denuncia es anónima salvo que al final la persona marque que acepta ser contactada. Al terminar le entrega un folio y una clave para dar seguimiento.

    Quién actúa
    Persona denunciante, con el asistente automatizado.
    Qué hace la IA
    Ordena el relato y mide qué tan completo está. No juzga a la persona ni evalúa si dice la verdad.

  2. Paso 02: Clasificación preliminar

    La denuncia recibe una categoría y una severidad provisionales. Antes de avisar a nadie, el sistema busca a las personas implicadas que menciona el relato y las excluye del caso.

    Quién actúa
    El sistema propone; una persona del equipo de cumplimiento confirma.
    Qué hace la IA
    Sugiere la categoría, la severidad y las posibles personas implicadas. Si detecta un riesgo inminente, lanza una alerta.

  3. Paso 03: Asignación

    El caso llega al canal especializado: Recursos Humanos, Finanzas y Fraude, Protección de marca, Medio ambiente, salud y seguridad (EH&S) o Legal y Cumplimiento. Si la empresa no tiene esas áreas, lo recibe el dueño, el comité de auditoría, el consejo, Legal o la Dirección General, con control de conflicto de interés. Los avisos no incluyen el contenido del caso.

    Quién actúa
    Las reglas de enrutamiento que define su empresa.
    Qué hace la IA
    No asigna casos por su cuenta: aplica las reglas que su empresa configuró.

  4. Paso 04: Plan de investigación

    Quien investiga recibe un plan sugerido que cita las políticas de su empresa, con documento, versión y página. Lo revisa, lo ajusta y lo aprueba. En el paquete A, el plan parte de plantillas por categoría.

    Quién actúa
    La persona que investiga aprueba el plan.
    Qué hace la IA
    Redacta el borrador del plan y cita su fuente. Una sugerencia sin cita verificable no se muestra.

  5. Paso 05: Hallazgos

    Entrevistas, evidencia con cadena de custodia y un hilo anónimo con la persona denunciante para pedir más detalles sin exponerla. Cada hallazgo se sustenta en evidencia trazable.

    Quién actúa
    La persona que investiga, con el apoyo de investigadores de Ethictips según su paquete.
    Qué hace la IA
    Resume, traduce y ayuda a ordenar la evidencia. Las conclusiones las escribe una persona.

  6. Paso 06: Mejoras de control interno

    Su empresa implementa mejoras de control interno que eviten que el escenario se vuelva a presentar. Si hay medidas sobre una persona, las decide la empresa y la persona implicada es escuchada antes.

    Quién actúa
    Su empresa, por medio de quien tiene la facultad de decidir.
    Qué hace la IA
    Ninguna decisión sobre una persona la toma la IA.

  7. Paso 07: Cierre

    El caso se cierra con su resultado y un plan de acción con responsables. La persona denunciante recibe una respuesta por el mismo hilo, sin datos que expongan a nadie.

    Quién actúa
    La persona que investiga, con la aprobación que defina su empresa.
    Qué hace la IA
    Puede sugerir la redacción de la respuesta de cierre; una persona la revisa y la envía.

  8. Paso 08: Bitácora de auditoría

    Cada acción queda en una bitácora que no se puede editar, incluida cada lectura del caso. Su empresa la consulta cuando quiera. Si alguien de Ethictips necesita leer un caso, lo hace con un acceso temporal que se registra en esa bitácora y se avisa a su empresa.

    Quién actúa
    El sistema registra; su empresa y sus auditores consultan.
    Qué hace la IA
    Sus acciones quedan registradas con la etiqueta «IA», igual que las de cualquier persona.

Principios

La IA asiste.
Las personas deciden

El texto de una denuncia se trata como información no confiable: la IA lo lee para ordenarlo, nunca para recibir instrucciones.

  • Cada sugerencia cita su fuente; la que no puede citarla no se muestra.
  • Cada sugerencia muestra su costo y se acepta, se edita o se descarta.
  • Ninguna decisión sobre una persona la toma la IA.
  • Las acciones de la IA quedan en la bitácora, igual que las de cualquier persona.

Vea el recorrido
aplicado a su empresa

En el diagnóstico revisamos cómo recibe hoy las denuncias y le mostramos el recorrido completo con datos ficticios de su industria.

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